北京商报讯（记者 刘宇阳 实习生 姚榕琰）1月16日，深圳证监局发布公告称，经查，深圳市珞珈投资咨询有限公司（以下简称“深圳市珞珈投资咨询”）存在营销宣传中涉及虚假、误导性内容；部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理不到位；内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展等问题。
深圳证监局指出，上述行为违反了相关规定，综合考虑深圳市珞珈投资咨询存在向监管部门提供不完整信息等情况，决定对其采取责令改正并责令暂停新增客户的监管措施，责令深圳市珞珈投资咨询对上述各项问题逐项全面整改，并自收到本决定之日起暂停新增客户六个月。同时对深圳市珞珈投资咨询董事长陈杰采取监管谈话的监管措施。
深圳市珞珈投资咨询应当在暂停新增客户期间提升合规管理水平，确保合规管理覆盖全部业务范围和流程并符合法律法规规定。暂停新增客户期满后，深圳市珞珈投资咨询应当及时向深圳证监局书面报告整改情况，经整改验收完成后，方可新增客户。
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